SEC, Ellison’a 10 Yıl, Wang ve Singh’e 8 Yıl Yasak İstiyor

Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu dosyalanmış Sam Bankman-Fried aleyhinde ifade veren üç eski FTX yöneticisine karşı işgören ve direktör baroları talep eden nihai rıza kararlarını bugün önerdi; Caroline Ellison on yıl sürecek bir yasakla karşı karşıyayken, Gary Wang ve Nishad Singh sekiz senelik kısıtlamalara maruz duracak.

Manhattan federal mahkemesindeki başvurular, Bankman-Fried’in ceza davası esnasında savcılarla kapsamlı ortaklaşa iş icra eden sadece hâlâ kalıcı menkul kıymetler kanunu tedbirleriyle karşı karşıya olan yöneticiler için uzlaşma şartlarını resmileştiriyor.

SEC Dava Sürümü 26450’ye nazaran Ellison, Wang ve Singh, federal dolandırıcılıkla savaşım hükümlerinin gelecekteki ihlallerini engellemiş olan kalıcı önlem kararlarının yanı sıra beş senelik davranışa dayalı kısıtlamaları kabul etti.

Tavsiye edilen kararların yürürlüğe girmesi için mahkeme onayı gerekiyor.

Son olarak SEC yaptırım eylemi, Siber ve Gelişen Teknolojiler Birimi’nden Laura D’Allaird ve Amy Flaherty Hartman’ın nezaretinde araştırmacılar Devlin Su, Ivan Snyder, David Brown, Brian Huchro ve Pasha Salimi ile beraber Amy Burkart tarafınca gerçekleştirildi.

FTX Yöneticileri Kalıcı Menkul Kıymet Dolandırıcılığı Tedbirlerine Onay Verdi

SEC’in ilk şikayetlerinde, yöneticilerin, Mayıs 2019’dan Kasım 2022’ye kadar, FTX’in güvenlik önlemleri ve risk kontrolleri hakkında aslı astarı olmayan iddialarla yatırımcılardan 1,8 milyar doların üstünde para toplamaya katılmış olduğu iddia ediliyordu.

Savcılar, Bankman-Fried, Wang ve Singh’in, Alameda Research’ü otomatik risk azaltma uygulamasından muaf tutarken, ticari firmaya alan kişi mevduatlarına sınırsız erişim izni verdiğini iddia etti.

Wang ve Singh, FTX alan kişi fonlarını Alameda’ya yönlendiren bir yazılım yazarken, Ellison da kötüye kullanılan varlıkları hedge fonunun tecim operasyonlarına yönlendirdi.

Bankman-Fried hemen sonra girişim yatırımları ve Wang ve Singh’in de aralarında bulunmuş olduğu yöneticilere verilen kişisel krediler için yüz milyonlarca ek alan kişi fonunu Alameda’ya aktardı.

Üç sanık, SEC’in iddialarını kabul etmeden yada reddetmeden nihai kararlara razı oldu.

Menkul Kıymetler Borsası Yasası Bölüm 10(b) ve Menkul Kıymetler Yasası Bölüm 17(a) kapsamındaki kalıcı dolandırıcılıkla savaşım tedbirlerinin ötesinde, benzer ihlalleri beş yıl süresince önleyecek davranışa dayalı kısıtlamaları kabul ettiler.

İşbirliği, Menkul Kıymet Barolarına Karşın Değişik Ceza Cümlelerine Yol Açıyor

Bir tek birkaç gün ilkin, Ellison’ın Ekim ayında cemiyet hapsine aktarma edilmeden ilkin Danbury Federal Ceza İnfaz Kurumu’nda ortalama 11 ayı tamamladığı ve tahliyesinin Şubat 2026 olarak planlandığı ortaya çıktı.

Yargıç Lewis Kaplan, savunmanın denetimli serbestlik taleplerine karşın onu iki yıl hapis cezasına çarptırdı ve dolandırıcılığın ciddiyetinin hapsedilmeyi gerektirdiğini savunurken onun mühim işbirliğini övdü.

Eylül 2024’teki ceza duruşmasında Ellison, gözyaşlarını tutarken derin pişmanlığını dile getirdi.

“Bir düzeyde beynim zarar verdiğim tüm insanları anlayamıyor bile.” dedi mahkemeye.

Avukatları hapis cezası talep etmemişti sadece Kaplan, “gerçek anlamda hapisten çıkma kartı” eşi benzeri görülmemiş işbirliğini kabul etmesine karşın.

Federal savcılar, Eylül ayındaki ceza tavsiyelerinde Ellison’ın eleştirel ifadesini vurguladılar ve şunları kaydetti: “Ne” Ve “Iyi mi” suçlarının üç günlük duruşma ifadesi olmasaydı kanıtlanması zor olurdu.

Bankman-Fried’ın yöneticilere, Alameda Research vasıtasıyla FTX’ten gizlice çekilen alan kişi varlıklarına milyarlarca dolar yatırım yapmaları emirini verdiğini deklare etti.

Wang ve Singh, Bankman-Fried’ın “bir “olumsuzluğa izin verAlameda’ya alan kişi fonlarına neredeyse sınırsız erişim elde eden özellik.

Her ikisi de işbirliklerinin arkasından ek hapis cezasından tamamen kaçındı.

FTX İflas Alacaklılara Orijinal Talepleri Aşan Geri Ödemeler Sağlamış oldu

FTX’in Bölüm 11 tekrardan yapılanma planı, Mayıs 2025’te dağıtımlara tekrardan başladı ve belirlenen hizmet sağlayıcılar BitGo yada Kraken vasıtasıyla doğrulama gereksinimlerini tamamlayan uygun alacaklılara %119 ila %143 oranında dağıtım sağlamış oldu.

50.000 doların altında talepleri olan etkilenen kullananların ortalama %98’i, batkı mahkemesinin onayladığı tekrardan yapılandırma çerçevesi kapsamında beyan ettikleri fonların %119’unu aldı.

Bankman-Fried, Los Angeles’taki düşük güvenlikli Federal Ceza İnfaz Kurumu Terminal Adası’nda tutuklu bulunuyor ve yedi dolandırıcılık ve komplo suçundan mahkumiyetinin arkasından 25 senelik hapis cezasını çekiyor.

Son olarak, Kasım ayındaki temyiz duruşmasında kendisinin “suçlu olduğu varsayıldıAdil yargılanma prosedürlerinden yoksun kaldığını ileri sürdü.

Bununla birlikte ailesi, FTX’in çöküş süresince tüm müşterilere borcunun tamamını ödemek için kafi varlık bulundurduğunu ileri sürerek başkanlıktan af talep etmeye devam ediyor.

SEC, Ellison için 10 Yıl, Wang ve Singh için 8 Yıl Yasak İstiyor yazısı ilk olarak Cryptonews’te çıktı.